公司名称

公司代码

编号

类别

文件状态

1       企业结构

已提供

不适用

没有

备注

1.1      请提供贵公司及下属各公司的股权结构图

1.2      请提供企业的历史沿革情况及企业基本文件

(a)  批准设立企业的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立企业的项目建议书和可行性研究报告

(b)  企业设立以来的发起人协议、股东协议(如有)章程及所有修改 (包括但不限于经营范围、公司名称修改)

(c)  企业法人营业执照(包括企业成立以来历次营业执照及现时有效的营业执照)

(d)  企业历次注册资本变更的验资报告

(e)  企业股东以非现金出资的相关资产评估报告

(f)   企业注册资本转让、出资及变更有关的合同、批准和登记文件、股权结构变动情况表

1.3      请提供企业的相关资质、执照、证书

(a)  请提供企业日常证照

(1)      组织机构代码证

(2)      税务登记证

(3)      出口企业退税登记证

(4)      海关登记证

(5)      《自理报关单位注册登记证明书》

(6)      外汇登记证

(7)      开立经常项目外汇帐户的核准件

(8)      国有资产占用单位登记证明

(9)      企业国有资产产权登记证

(10)    统计登记证(如有)

(11)    自营进出口登记证(如有)

(b)  请企业提供银行相关记录

(1)      银行开户记录

(2)      开立基本账户的《开户许可证》

(3)      在银行开立单位银行结算账户申请书

(4)      人民银行为公司开立一般存款账户出具的《一般存款账户开户审核卡》

(5)      《国家外汇管理局经常项目外汇业务核准件》

(6)      《银行信贷登记咨询系统贷款卡》

(7)      贷款卡基本情况，贷款卡明细信息，贷款卡暂停、解停信息，借款人概况表，注册资金构成信息，实收资本构成信息，借款人信用等级情况，借款人其他信息情况，关于质押担保和对外担保的提示信息

(c)  企业从事经营范围内的各项业务所需的生产、经营许可证书或执照

(d)  企业获得的荣誉称号

1.4      企业的组织结构和对外投资情况

(a)  企业内部的组织结构图及说明

(1)      组织机构及工作部(室)职能图

(2)      各公司之间关系框架图

(b)  企业董事会成员和高级管理人员名单及其职责

(c)  企业对外投资情况(包括股权投资、债券投资、股票投资等)及证明文件(包括相关资产评估报告、验资报告等)

(3)   对外投资情况说明

1.5      企业的股东

(a)  股东名册、出资证明书、股东情况说明(如可能请提供股东最新有效的营业执照)

(1)      各股东营业执照

(2)      各股东公司经营文件

(b)  各股东历次注册资本变更验资报告

(c)  各股东审计报告

(d)  各股东是否直接或间接从事的与公司业务相关或竞争的业务的说明

1.6      企业成立以来的股东会、董事会及其下设委员会的记录, 包括会议记录、决议及工作规则等

2       财务税务状况

已提供

不适用

没有

备注

2.1      请提供企业2007年、2008年、2009年、2010年截至8月底财务资料, 包括以下文件(包括合并报表及未合并的本企业报表以及会计报表附注):

(a)      资产负债表、损益表、现金流量表

(b)      前三个完整会计年度的审计报告

(c)      原始价值在100万美元以上的固定资产、递延资产清单

2.2      贷款及融资

(a)      请提供企业本、外币贷款证

(b)      请提供两份明细表, 一份列明企业人民币贷款项目, 如有请提供人民币贷款合同; 另一份列明企业外汇借款项目, 如有请提供外汇贷款合同、担保合同和外债登记证(请说明企业在各贷款文件项下已提款及还款的情况)

(c)      是否存在以资产作抵押或质押的贷款, 如有请提供抵押或质押合同

(d)      融资租赁协议(如有)

2.3      担保

(a)      是否存在企业为第三方的贷款或债务提供保证的情况, 如有请提供保证合同及相关法律文件

(b)      是否存在企业以股权或其他资产为第三方的贷款或债务提供担保, 如有请提供担保合同

(c)      企业是否与银行有关于销售的信贷安排, 如有请提供相关合同或协议

(d)      企业、分支机构之间或共同参与融资活动的文件和协议, 包括金融租赁、营运责任安排、销售返租安排以及分期付款安排等

(e)      企业未列入其资产负债表的任何项目的担保、收付合同、理财协议等有关文件

(f)       是否存在向境外提供担保, 如有请提供对外担保登记证

2.4      税务

(a)      请提供企业的国税、地税登记证和其它税务登记证明

(b)      请提供企业现在需要缴纳的税项和费用的资料, 包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费, 请列明各税项的名称、税率、费率

(c)      请提供企业就各适用税种而言最近一次纳税的纳税证明文件

(d)      请说明企业现享受的税收优惠及政府主管的部门的批准文件

2.5      帐户情况

(a)      请提供企业在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开户记录及开户凭证

3       知识产权

已提供

不适用

没有

备注

3.1      商标权及专利权

(a)      请提供一份明细表, 列明企业现拥有的: 注册商标的商标注册证、或商标受理通知书; 专利权证书、或正在申请专利权的有关文件

(b)      请提供一份明细表, 列明企业关于使用他人商标权及专利权的情况, 如有请提供相关合同及登记文件

(c)      请提供一份明细表, 列明企业关于许可他人使用企业商标权及专利权的情况, 如有请提供相关合同及登记文件

3.2      请提供一份明细表, 列明企业关于其他知识产权, 如著作权、域名、专有技术等。如有, 请提供详细情况

3.3      请提供一份明细表, 列明企业关于任何知识产权交易、处分的项目、基本情况(交易对手、期限、对价等)和履行情况(包括费用支付情况), 并提供有关许可、转让、服务合同

3.4    请说明企业是否存在因前述任何知识产权发生争议而被指控侵权的任何投诉、异议或索赔, 如有请提供详细资料

4       企业资产状况

已提供

不适用

没有

备注

4.1      资产

(a)      请详细说明企业所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押质押情况

(b)      请提供所有与房地产有关的文件, 包括房地产权证、租赁登记证、土地出让合同、土地转让合同、土地划拨批文及使用协议、缴纳土地出让金或支付土地转让款的凭证、支付房屋购买价款和房屋建设费用的凭证, 如属于在建工程, 请另提供建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等

(c)      重要设施和其它动产(指价值在100万美元以上)的清单及相关购买、建造、维护等合同

(d)      是否存在归企业所有但不由企业占有或使用的资产, 如有, 请提供出租/出借合同及详情

(e)      是否存在由企业占有或使用但不归企业所有的资产, 如有, 请提供租赁合同、使用合同等相关文件

4.2      请说明企业占有国有资产的情况, 并请提供产权登记等资料

4.3      企业资产的评估报告(如有)

5       经营及重大合同

已提供

不适用

没有

备注

5.1      请提供企业在过去三年内及未来数年的业务或经营计划, 包括投资方案

5.2      请提供企业使用的格式合同样本(例如与经销商、供应商签署的协议范本等)

5.3      请提供如下重大合同:

(a)      请提供有效期为一年或以上、金额在100万美元或以上的重大合同, 例如: 与企业经营、业务、资产处置、关联交易等有关合同

(b)      因企业吸收外资股东入股而可能需要偿还任何款项的任何合同或其他安排

(c)      本次转股交易可能导致企业的资产权益终止或受影响的合同或安排

(d)      企业吸收外资股东入股可能引起企业在其项下任何义务或责任的任何合同或协议 (如需事先征得贷款银行同意等)

(e)      与第三方或经营者利润分成或分享, 或与企业利润挂钩的合同

(f)       限制企业在中国任何地方自由开展业务的合同

(g)      企业与第三方签署的委托管理其资产、经营权、业务的相关合同, 如资金委托投资或管理合同、委托经营合同、股权托管合同等

(h)      企业与他人签订的合资、收购、合并或类似交易合同

(i)        与前10大供应商、经销商及客户签订的合同

(j)        其履行可能对企业不利或将来带来损失的合同

(k)      企业的用水、用电和用气合同及其它公用设施使用合同

(l)        非属于企业正常业务过程中订立的合同

(m)     企业与他人共用设施的合同

(n)      有关上述合同的履行、违约、转让情况说明

6       雇员情况

已提供

不适用

没有

备注

6.1      请提供企业所有员工的名单, 包括姓名、职务、工资、奖金及聘用期限, 单列签订无固定期限劳动合同的员工名单。

6.2      请提供如下文件:

(a)      企业职工的劳动合同格式或集体劳动合同

(b)      企业工会组织情况/工会费缴付情况

(c)      企业职工的奖金、社会保险、住房、医疗、教育等福利规定, 是否存在法定的三金一险以外的其它福利安排

(d)      企业已离退休职工人数, 应付离退休金额及安排

(e)      社会保险登记证

(f)       请提供企业职工代表大会的职能情况

6.3      说明企业与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止及保密事项签订任何书面协议, 并提供相关法律文件

6.4      请说明企业是否向职工(包括董事、监事)提供过贷款或贷款担保、抵押, 如有请提供贷款协议、担保合同、抵押合同

6.5      请说明是否存在企业职工向公司提供贷款或集资, 如有请提供贷款协议或内部融资协议

7       关联方及关联交易

已提供

不适用

没有

备注

7.1      请提供任何涉及企业股权或主要资产转让而必需或应该取得第三方同意的详情及有关文件/协议，其中包括: 股东 (如曾签订的股东协议)、银行、其它债权人、或任何许可协议下的许可方、政府或其它监管机关

7.2      请提供

(a)      有关关联交易的清单(关联交易是指企业与其关联方(包括股东、董事、雇员、关联企业或受上述一方直接或间接控制或与上述任何一方有其它利益关联关系的个人或机构)之间的交易, 但不包括企业与雇员之间正常的聘用关系)

(b)      有关重大关联交易的合同(金额在100万人民币以上或对企业有重大影响)

8       诉讼及仲裁

企业现在是否存在正在进行或面临威胁的诉讼、仲裁、索赔或行政调查、处罚、行政程序(统称“纠纷”)。如有该种纠纷或可能出现纠纷的威胁, 请提供:

已提供

不适用

没有

备注

8.1      正在进行的纠纷(包括已经了结的重大纠纷)

(a)      纠纷所涉及的起诉书、答辩状、及诉讼保全措施

(b)      纠纷所涉及的主要合同、协议

(c)      具有执行力的裁判文书执行情况

(d)      对企业影响程度的估计及相关法律意见(如有)

8.2      面临威胁的纠纷

(a)      纠纷基本情况说明

(b)      纠纷所涉及的款项数及合同、协议

(c)      对企业影响程度的估计(如有)

9       政府补贴

已提供

不适用

没有

备注

9.1      请说明国家有关部门是否给予企业任何形式的补贴或优惠政策, 如有请提供有关补贴或优惠政策的批文, 补贴的数量, 优惠的内容, 补贴和优惠可能维持的时间

10    违约及或负债

已提供

不适用

没有

备注

10.1    请说明企业是否存在违约事件, 而导致债务须在未到期时提前偿还, 或导致对企业业务有重大影响的协议终止。例如, 因违约导致企业最大的服务供应商、银行不再向企业提供服务

10.2    请说明企业是否存在或然负债, 如有请提供详细情况

11    保险、卫生及环保

已提供

不适用

没有

备注

11.1    保险

(a)      请提供企业所有保险的保险合同、保险单,就每一保险单而言最近一次的保险金支付凭据

(b)      请说明是否存在仍在处理中和尚未解决的保险索赔

11.2    请提供卫生防疫部门颁发的卫生审批表、卫生许可证及其它相关文件

(4)      

11.3    环保

(a)      请提供环保部门颁发的同意企业开展业务的批准或许可文件

(b)      请提供企业的环境影响评估报告以及环保部门对企业的环境保护设施验收报告

(c)      请说明是否存在仍在处理中和尚未解决的环保纠纷或环保处罚

(d)      请提供环保部门的整改、检查、处罚通知书或发送给企业的其它相关文件, 或第三方关于企业环保责任的索赔和请求文件

(e)      请提供企业向环保部门提交的报告或其它文件

(f)       请提供企业就环保事项自行制作或聘请第三方所制作的内部报告

(g)      请提供企业的场地上和资产中含有的危险物质和有害物质及地下或地上存储罐的清单

(h)      请提供企业过去及当前的污染物、有害物排放记录及与第三方订立的储存、运输、处理合同